안녕하세요. 신동진 경제·금융전문가입니다.
미국 증시에서 이뤄지는 거래를 감시 감독하는 정부 직속 기관이다. 미국증권거래위원회라고 불리기도 한다. SEC가 처음 세워진 것은 1934년이다. SEC가 세워지기 이전인 1929년 미국 증시는 ‘검은 목요일(10월 24일)’과 ‘검은 화요일(10월 29일)’로 불리는 주가 대폭락을 겪었다. 이후 미국 경제계에서는 투자를 보다 엄격하게 감독해야 한다는 여론이 일어났고 이에 따라 미국 의회는 1933년 증권법, 1934년 증권거래법을 잇따라 제정했다.
SEC는 증권거래법 제4조를 기초로 세워진 대통령 직속 기관이었다. 루스벨트 당시 대통령은 초대 위원장으로 존 F. 케네디 대통령의 아버지인 조셉 케네디(Joseph P. Kennedy)를 임명했다. 이후 SEC는 시세 조종, 허위 사실 유포, 차명 계좌를 이용한 작전, 불법 공매도 등을 적발하는 감독 기구의 역할을 수행했다.
주요 기능은 증시에 대한 감시 감독이다. 불법 거래나 주가 조작 등을 적발하는 기본 업무를 비롯해 상장 기업이 공시 의무를 철저하게 이행하고 있는지, 증권업자들이 관련 법규를 제대로 지키고 있는지 등도 함께 감독한다. 불법이나 위법 사례를 발견할 경우 직접 규제를 할 수도 있고 검찰이나 경찰에 관련 사건을 넘길 수도 있다. 위원장은 국회의 권고에 따라 대통령이 임명한다.